配资好评炒股配资门户 路博迈中国精选利率债: 路博迈基金管理(中国)有限公司关于路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金增设C类基金份额并修改法律文件的公告
发布日期：2024-10-21 22:34 点击次数：110
注：投诉基本信息、投诉问题为当事人在全国12315平台投诉时自行填写配资好评炒股配资门户。
路博迈基金管理（中国）有限公司 关于路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金 增设C类基金份额并修改法律文件的公告 为更好的满足投资者的理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《路博迈中国精选利率债债券 型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的相关约定，路博迈基金管 理（中国）有限公司（以下简称“本基金管理人”或“本公司”）经与基金托管人江苏 银行股份有限公司协商一致，决定自2024年9月23日起，路博迈中国精选利率债债券型 证券投资基金（以下简称“本基金”）增设C类基金份额，原基金份额自动转为A类基金 份额。为此，本公司对本基金的《基金合同》等法律文件的有关内容进行了相应修订， 并同时更新基金管理人、基金托管人信息。现将具体事宜公告如下： 一、增设C类基金份额的情况 本基金在现有基金份额的基础上增设C类基金份额，原基金份额转换为A类基金份 额。A类基金份额指在投资者申购时收取申购费，但不从本类别基金财产中计提销售服 务费的基金份额。C类基金份额指在投资者申购时不收取申购费，而从本类别基金财产 中计提销售服务费的基金份额。 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。其中，A类基金份额基金代码为： 和C类基金份额将分别计算基金份额净值和基金份额累计净值，基金份额净值计算公式 为计算日该类别基金资产净值除以计算日该类别基金份额总数。 投资者可自行选择申购基金份额类别。 A类基金份额 费用类型 申购金额（M） 收费方式/费率 收费方式/费率 C类基金份额 （非养老金客户） （养老金客户） M＜100万元 0.40% 0.04% 申购费 100万元≤M＜500万元 0.20% 0.02% 0 M≥500万元 1,000元/笔 1,000元/笔 费用类型 持有期限（N） 费率 费率 费率 N＜7日 1.50% 1.50% 1.50% 赎回费 销售服务费率（年费率） 0 0.30%/年 管理费率（年费率） 0.30%/年 托管费率（年费率） 0.10%/年 本基金C类基金份额不收取申购费，A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的 投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。本基金对持续持有期少于7日的 基金份额持有人收取的赎回费，将全额计入基金财产。赎回份额持有时间的计算，以该 份额在登记机构的登记日开始计算。 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.30%。 销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 C类基金份额的销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托 管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，以协商一致的方式自动按照双方约定的时 间、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法 定节假日、公休假等，支付日期顺延。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 二、重要提示 转换转入业务，若日后调整上述业务的适用范围，基金管理人将另行通知或公告。 订。本次修订属于《基金合同》约定的不需召开基金份额持有人大会的情形，且对基金 份额持有人的利益无实质性不利影响，根据《基金合同》的规定无需召开基金份额持有 人大会。《基金合同》的修订内容详见附件一《资基金基金合同>修改前后对照表》。 国精选利率债债券型证券投资基金托管协议》和《路博迈中国精选利率债债券型证券投 资基金招募说明书》等法律文件进行了相应修订，并更新了基金管理人和基金托管人的 信息。修订后的上述法律文件自2024年9月23日起生效。 打客户服务电话(400-875-5888)咨询相关信息。 风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者购买证券投资基金并不等于将资金作为存 款存放在银行或存款类金融机构，基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业 绩表现的保证。本公司提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。投资者投资基金前 应认真阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》及其更新（如有）、《基金产品资 料概要》及其更新（如有）等信息披露文件，投资与自身风险承受能力相适应的基金。 特此公告。 路博迈基金管理（中国）有限公司 附件一《修改前后对照表》 章 节 修订前 修订后 第二部分 释 57、销售服务费：指从基金财产中计提的， 义 用于本基金市场推广、销售以及基金份额 持有人服务的费用 销售服务费收取方式的不同，将基金份额 分为不同的类别：A类基金份额和C类基金 份额。两类基金份额分设不同的基金代 码，并分别公布基金份额净值 申购费，但不从本类别基金财产中计提销 售服务费的，称为A类基金份额 取申购费，而从本类别基金财产中计提销 售服务费的，称为C类基金份额 第三部分 基 八、基金份额的类别 八、基金份额的类别 金的基本情 在不违反法律法规、基金合同的约定 本基金根据申购费、销售服务费收 况 以及对基金份额持有人利益无实质性不 取方式的不同，将基金份额分为不同的类 利影响的情况下，根据基金实际运作情 别。在投资者申购时收取申购费，但不从 况，在履行适当程序后，基金管理人可决 本类别基金财产中计提销售服务费的，称 定增加新的基金份额类别、取消某基金份 为 A 类基金份额；在投资者申购时不收取 额类别或对基金份额分类办法及规则进 申购费，而从本类别基金财产中计提销售 行调整等事宜，此项调整无需召开基金份 服务费的，称为 C 类基金份额。 额持有人大会，但调整实施前基金管理人 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份 需及时公告。 额分别设置代码。由于基金费用的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分 别计算基金份额净值和基金份额累计净 值。基金份额净值计算公式为计算日该类 别基金资产净值除以计算日该类别基金 份额总数。 投资者可自行选择申购的基金份额 类别。本基金份额类别的具体设置、费率 水平等由基金管理人确定，并在招募说明 书、基金产品资料概要或相关公告中列 明。 在不违反法律法规、基金合同的约定 以及对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的情况下，根据基金实际运作情 况，在履行适当程序后，基金管理人可决 定增加新的基金份额类别、取消某基金份 额类别或对基金份额分类办法及规则进 行调整等事宜，此项调整无需召开基金份 额持有人大会，但调整实施前基金管理人 需及时公告。 第六部分 基 二、申购和赎回的开放日及时间…… 二、申购和赎回的开放日及时间…… 金份额的申 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 购与赎回 …… …… 基金管理人不得在基金合同约定之外的 基金管理人不得在基金合同约定之外的 日期或者时间办理基金份额的申购、赎回 日期或者时间办理基金份额的申购、赎回 或者转换。投资人在基金合同约定之外的 或者转换。投资人在基金合同约定之外的 日期和时间提出申购、赎回或者转换申请 日期和时间提出申购、赎回或者转换申请 且登记机构确认接受的，其基金份额申 且登记机构确认接受的，其基金份额申 购、赎回价格为下一开放日基金份额申 购、赎回价格为下一开放日该类别基金份 购、赎回的价格。 额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 以申请当日收市后计算的基金份额净值 以申请当日收市后计算的该类别基金份 为基准进行计算；…… 额净值为基准进行计算；…… 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 小数点后4位，小数点后第5位四舍五入， 别设置基金代码，并分别公布基金份额净 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 值。本基金各类基金份额净值的计算，均 T日的基金份额净值在当天收市后计算， 保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍 并按基金合同的约定公告。…… 五入，由此产生的收益或损失由基金财产 本基金申购份额的计算详见招募说明书。 市后计算，并按基金合同的约定公 本基金的申购费率由基金管理人决定，并 告。…… 在招募说明书及基金产品资料概要中列 2、申购份额的计算及余额的处理方式： 示。申购的有效份额为净申购金额除以当 本基金A类和C类基金份额申购份额的计 日的基金份额净值，有效份额单位为份， 算详见招募说明书。本基金A类基金份额 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到 的申购费率由基金管理人决定，并在招募 小数点后2位，由此产生的收益或损失由 说明书及基金产品资料概要中列示。本基 基金财产承担。 金C类基金份额不收取申购费。申购的有 回份额乘以当日基金份额净值并扣除相 基金份额净值，有效份额单位为份，上述 应的费用，赎回金额单位为元。…… 计算结果均按四舍五入方法，保留到小数 资人承担，不列入基金财产。…… 财产承担。 计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计 回份额乘以当日该类别基金份额净值并 算方法和收费方式由基金管理人根据基 扣除相应的费用，赎回金额单位为 金合同的规定确定，并在招募说明书中或 元。…… 相关公告中列示。…… 4、本基金 A 类基金份额的申购费用由申 九、巨额赎回的情形及处理方式…… 购本基金 A 类基金份额的投资人承担，不 （2）部分延期赎回：……延期的赎回申 费用。…… 请与下一开放日赎回申请一并处理，无优 6、本基金 A 类基金份额的申购费率、A 先权并以下一开放日的基金份额净值为 类基金份额和 C 类基金份额的申购份额 基础计算赎回金额，以此类推，直到全部 具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具 赎回为止…… 体的计算方法和收费方式由基金管理人 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申 根据基金合同的规定确定，并在招募说明 购或赎回的公告…… 书中或相关公告中列示。…… 于重新开放日公布最近 1 个估值日的基金 2、巨额赎回的处理方式…… 份额净值。 （2）部分延期赎回：……延期的赎回申 请与下一开放日赎回申请一并处理，无优 先权并以下一开放日的该类别基金份额 净值为基础计算赎回金额，以此类推，直 到全部赎回为止…… 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申 购或赎回的公告…… 于重新开放日公布最近 1 个估值日的各类 基金份额净值。 第七部分 基 一、基金管理人 一、基金管理人 金合同当事 （一） 基金管理人简况…… （一） 基金管理人简况…… 人及权利义 注册资本：30,000 万元人民币 注册资本：42,000万元人民币 务 二、基金托管人 二、基金托管人 （一） 基金托管人简况 …… （一）基金托管人简况…… 法定代表人：夏平 法定代表人：葛仁余 注册资本：147.70 亿元人民币 注册资本：1835132.4463 万元整 第八部分 基 1、当出现或需要决定下列事由之一的， 1、当出现或需要决定下列事由之一的， 金份额持有 应当召开基金份额持有人大会，但法律法 应当召开基金份额持有人大会，但法律法 人大会 规、中国证监会另有规定或基金合同另有 规、中国证监会另有规定或基金合同另有 约定的除外：…… 约定的除外：…… （5）调整基金管理人、基金托管人的报 （5）调整基金管理人、基金托管人的报 酬标准；…… 酬标准，提高销售服务费率； 的范围内且对基金份额持有人利益无实 的范围内且对基金份额持有人利益无实 质性不利影响的前提下，以下情况可由基 质性不利影响的前提下，以下情况可由基 金管理人和基金托管人协商后修改，不需 金管理人和基金托管人协商后修改，不需 召开基金份额持有人大会：…… 召开基金份额持有人大会：…… （2）调整本基金的申购费率或变更收费 （2）调整本基金的申购费率、变更收费 方式； 方式、调低销售服务费率； 第十四部分 五、估值程序 五、估值程序 基金资产估 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市 1、各类基金份额净值是按照每个工作日 值 后，基金资产净值除以当日基金份额的余 闭市后，各类基金资产净值除以当日该类 额数量计算，精确到0.0001元，小数点后 基金份额的余额数量计算，均精确到 第5位四舍五入。…… 0.0001元，小数点后第5位四舍五入。…… 基金管理人或其委托的基金服务机构于 基金管理人或其委托的基金服务机构于 每个工作日计算基金资产净值及基金份 每个工作日计算基金资产净值及各类基 额净值，并按规定公告。 金份额净值，并按规定公告。 机构每个工作日对基金资产估值后，将基 机构每个工作日对基金资产估值后，将各 金份额净值结果发送基金托管人，经基金 类基金份额净值结果发送基金托管人，经 托管人复核无误后，由基金管理人按规定 基金托管人复核无误后，由基金管理人按 对外公布。 规定对外公布。 六、估值错误的处理 六、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当基金份额净值小数点后4 性、及时性。当任一类基金份额净值小数 位以内(含第4位)发生估值错误时，视为 点后4位以内(含第4位)发生估值错误时， 基金份额净值错误。…… 视为该类基金份额净值错误。…… 下： 下： （1）基金份额净值计算出现错误时，基 （1）任一类基金份额净值计算出现错误 金管理人应当立即予以纠正，通报基金托 时，基金管理人应当立即予以纠正，通报 管人，并采取合理的措施防止损失进一步 基金托管人，并采取合理的措施防止损失 扩大。 进一步扩大。 （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25% （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 时，基金管理人应当通报基金托管人并报 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管 中国证监会备案；错误偏差达到基金份额 人并报中国证监会备案；错误偏差达到该 净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并 类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应 报中国证监会备案。…… 当公告，并报中国证监会备案。…… 八、基金净值的确认 八、基金净值的确认 基金资产净值和基金份额净值由基金管 基金资产净值和各类基金份额净值由基 理人或其委托的基金服务机构负责计算， 金管理人或其委托的基金服务机构负责 基金托管人负责进行复核。基金管理人或 计算，基金托管人负责进行复核。基金管 其委托的基金服务机构应于每个工作日 理人或其委托的基金服务机构应于每个 交易结束后计算当日的基金资产净值和 工作日交易结束后计算当日的基金资产 基金份额净值并发送给基金托管人。…… 净值和各类基金份额净值并发送给基金 托管人。…… 第十五部分 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 基金费用与 1、基金管理人的管理费； 1、基金管理人的管理费； 税收 2、基金托管人的托管费； 2、基金托管人的托管费； 息披露费用（但法律法规、中国证监会另 4、《基金合同》生效后与基金相关的信 有规定除外）；…… 息披露费用（但法律法规、中国证监会另 二、基金费用计提方法、计提标准和支付 有规定除外）；…… 方式 …… 二、基金费用计提方法、计提标准和支付 方式 …… 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 H＝E×0.30%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务 费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每 月月末，按月支付，由基金托管人根据与 基金管理人核对一致的财务数据，以协商 一致的方式自动按照双方约定的时间、按 照指定的账户路径进行资金支付，基金管 理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定 节假日、公休假等，支付日期顺延。 第十六部分 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 基金的收益 1、本基金收益分配方式分两种：现金分 1、本基金收益分配方式分两种：现金分 与分配 红与红利再投资，投资者可选择现金红利 红与红利再投资，投资者可选择现金红利 或将现金红利自动转为基金份额进行再 或将现金红利自动转为相应类别的基金 投资；若投资者不选择，本基金默认的收 份额进行再投资；若投资者不选择，本基 益分配方式是现金分红。如投资者在不同 金默认的收益分配方式是现金分红。基金 销售机构选择的分红方式不同，基金登记 份额持有人可对其持有的本基金A类基金 机构将以投资者最后一次选择的分红方 份额和C类基金份额分别选择不同的分红 式为准； 方式，同一投资者持有的同一类别的基金 于面值，即基金收益分配基准日的基金份 不同销售机构选择的分红方式不同，基金 额净值减去每单位基金份额收益分配金 登记机构将以投资者最后一次选择的分 额后不能低于面值； 红方式为准； 其规定。 类基金份额净值减去每单位该类基金份 六、基金收益分配中发生的费用 额收益分配金额后不能低于面值； 基金收益分配时所发生的银行转账或其 3、同一类别内每一基金份额享有同等分 他手续费用由投资者自行承担。当投资者 配权； 的现金红利小于一定金额，不足以支付银 4、法律法规或监管机关另有规定的，从 行转账或其他手续费用时，基金登记机构 其规定。 可将基金份额持有人的现金红利自动转 六、基金收益分配中发生的费用 为基金份额。红利再投资的计算方法，依 基金收益分配时所发生的银行转账或其 照《业务规则》执行。 他手续费用由投资者自行承担。当投资者 的现金红利小于一定金额，不足以支付银 行转账或其他手续费用时，基金登记机构 可将基金份额持有人的现金红利自动转 为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务规则》执行。 第十八部分 五、公开披露的基金信息…… 五、公开披露的基金信息…… 基金的信息 （四）基金净值信息 （四）基金净值信息 披露 ……在开始办理基金份额申购或者赎回 ……在开始办理基金份额申购或者赎回 后，基金管理人应当在不晚于每个开放日 后，基金管理人应当在不晚于每个开放日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网 的次日，通过规定网站、基金销售机构网 站或营业网点披露开放日的基金份额净 站或营业网点披露开放日的各类基金份 值和基金份额累计净值。 额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应在不晚于半年度和年度最 基金管理人应在不晚于半年度和年度最 后一日的次日，在规定网站披露半年度和 后一日的次日，在规定网站披露半年度和 年度最后一日的基金份额净值和基金份 年度最后一日的各类基金份额净值和基 额累计净值。…… 金份额累计净值。…… （七）临时报告 （七）临时报告 费用计提标准、计提方式和费率发生变 费、赎回费等费用计提标准、计提方式和 更； 费率发生变更； 值百分之零点五；…… 基金份额净值百分之零点五；…… 六、信息披露事务管理…… 六、信息披露事务管理…… 基金托管人应当按照相关法律法规、中国 基金托管人应当按照相关法律法规、中国 证监会的规定和《基金合同》的约定，对 证监会的规定和《基金合同》的约定，对 基金管理人编制的基金资产净值、基金份 基金管理人编制的基金资产净值、各类基 额净值、基金份额申购赎回价格、…… 金份额净值、基金份额申购赎回价 格、…… 注：详情请见基金管理人公告的基金合同